Проверка информации, «которая поступила»

Александр Радзиевский, эксперт

Что делать, если сотрудники милиции пришли проверить информацию, «которая к ним поступила»? Кто из должностных обязан давать объяснения?

Часто в рамках доследственной проверки сотрудники милиции приходят на предприятие для проверки информации, «которая к ним на-дошла».


При этом они ссылаются на ст. 97 Уголовно-процессуального кодекса *.

 

Первое, что вы должны выяснить, — это регистрационный номер информации в Журнале регистрации заявлений и сообщений о преступлениях.

Что это за информация и как ведется ее учет?

Работники дежурных частей органов внутренних дел должны реагировать на сообщения о преступлениях и правонарушениях согласно Инструкции по организации реагирования органов внутренних дел на сообщения о преступлениях, других правонарушениях и событиях, утвержденной приказом МВД Украины от 04.10.2003 г. № 1155 ( зарегистрированной в Министер-стви юстиции Украины 01.03.2004 г. под № 259/8858).

Согласно п. 4.2 Инструкции № 1155 при получении от заявителя (по телефону или лично) информации о преступлении, иное правонарушение или событие, очередной милиции или его помощник обязан:

1 Зарегистрировать информацию в Журнале регистрации заявлений и сообщений о преступлениях (ЖРЗПЗ) или в Журнале учета информации, не содержащей явных признаков преступления (ЖОИ).

2 Немедленно направить на место происшествия следственно-оперативную группу или оперативную группу, участкового инспектора милиции, другие наряды или отдельных должностных лиц.

При личном обращении граждан в дежурную часть с устными заявлениями дежурный обязан зарегистрировать его в ЖРЗПЗ и после направления на место происшествия оперативной группы выяснить личность заявителя, составить протокол-заявление, предупредив заявителя об уголовной ответственности за ложное сообщение, что подтверждается его подписью в протоколе.

Как видим, зарегистрированная в ЖРЗПЗ информация о преступлении, иное правонарушение или событие подлежит проверке (оперативной группой на месте происшествия.

Соответственно, такая проверка не может быть плановой или внеплановой, как это определено Указом Президента «О некоторых мерах по дерегуляции предпринимательской деятельности» от 23.07.98 г. № 817/97.

Это особый вид проверок — доследственная проверка. Проводится она в порядке, предусмотренном ст. 97 УПК и только органами милиции, налоговой милиции, прокуратуры, СБУ, а также Государственная служба борьбы с экономической преступностью (которая является составной частью уголовной милиции системы МВД).

Кто из должностных лиц обязан давать объяснения Часто работники милиции в пределах доследственной проверки требуют объяснений у бухгалтеров или других работников, например, о заключении определенных хозяйственных договоров. И угрожают уголовной ответственностью за отказ от дачи объяснений.

Если работники милиции требуют объяснений работников и / или должностных лиц предприятия в рамках доследственной проверки или в рамках проверки информации, откажитесь предоставлять объяснения. Конечно, если не хотите этого делать.

Во-первых, отобрания объяснений согласно действующему законодательству проводится по добровольному согласию опрашиваемого и никто не может принудить к этому.

Во-вторых, Закон от 12.01.2005 г. № 2322 значительно ограничил круг лиц, у которых работники милиции имеют право требовать объяснения по фактам нарушения законодательства. Если раньше такие объяснения обязаны были предоставлять материально ответственные лица и должностные лица, то теперь, согласно п. 24 ст. 11 Закона «О милиции» это обязательство осталось лишь у руководителей предприятий, учреждений и организаций и только по фактам нарушения законодательства, проверка соблюдения которого отнесена к компетенции милиции.

Предусмотрена Ответственность за отказ нада-вать объяснения?

1 Часть 4 ст. 97 УПК предусматривает ТОЛЬКО отобрания объяснений и истребование необходимых документов. Поэтому если проверяющие пришли с целью проверки информации и указали реестрацийий номер в ЖРЗПЗ, вы как законопослушный гражданин (если вы руководитель предприятия), можете предоставить необходимые объяснения и выдать документы для их изучения.

Действующее законодательство не содержит норм, которые бы устанавливали ответственность за отказ от дачи показаний (в отличие от уклонения от предоставления объяснений свидетелем по уголовному делу, за которое предусмотрена уголовная ответственность *).

2 Опрос при проверке информации о преступлении является, по сути, к-следственной проверкой, поскольку проводится К возбуждении уголовного дела. То есть если нет уголовного дела и вы не являетесь свидетелем, то и «сотрудничать» с милицией не обязаны. И ответственности за уклонение от такого сотрудничества не несете.

Безусловно, вы можете давать любые объяснения, если считаете, что это необходимо. Не следует только забывать о злоупотреблениях некоторых работ-ников милиции: приходят якобы для проверки информации о преступлении », хотя в действительности ее нет. Опросы проводят с целью «вытащить» информацию, которая затем будет использована против вас. Поэтому во всех случаях, когда закон не обязывает вас предоставлять информацию, целесообразно этим воспользоваться.

3 И запомните главное: отразится-ранняя объяснений — это не допрос, а вы-требування документов — не обыск. Поэтому если вы считаете, что эти сведения могут повредить вам особис-то, — не отвечайте и ссылайтесь на ст. 63 Конституции Украины.

Напомните сотрудникам о коммерческой тайне Разъясните своим работникам, что они имеют право не отвечать на вопросы визитеров, а также об их ответственности в случае разглашения коммерческой тайны и конфиденциальной информации.

Объяснение. Доследственная проверки проводятся в строгом соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Основанием для проведения доследственной проверки является заявление или сообщение о преступлении. Подчеркиваем, что предоставление объяснений — это право, а не обязанность. А за отказ от дачи показаний, предоставление ложных объяснений (если в них нет заведомо ложного доноса о преступлении), уклонение от предоставления документов не установлено никакой ответственности.

Таким образом, при подготовке к проверке целесообразно разъяснить работникам предприятия, что они не обязаны отвечать на вопросы во время отобрания объяснений и, тем более, давать объяснения в отношении себя, своих родных и близких.

Разъясните также, что за разглашение конфиденциальной информации и коммерческой тайны предприятия они могут быть привлечены к ответственности, в том числе и уголовной .*

Чтобы избежать неприятностей, руководитель предприятия может издать приказ «О коммерческой тайне» с перечнем сведений, составляющих коммерческую тайну. Все сотрудники должны быть с ним ознакомлены.

Польза от такого приказа очевидна: при проверках сотрудники предприятия смогут не утруждать себя устными и письменными объяснениями, ссылаясь на коммерческую тайну. Но если сотрудник будет официально вызван на допрос органами дознания или в суд как свидетель, подозреваемый или обвиняемый, он может раскрыть эту информацию в интересах следствия.

Вопрос ограничения доступа и разглашения коммерческой тайны могут быть определены и в трудовом соглашении (приказ о приеме на работу, коллективный договор, контракт).

Например, в трудовом договоре с работником может быть предусмотрен специальный пункт о «неразглашении», а также дисциплинарное взыскание за нарушение этого условия.

При утверждении перечня информации, являющейся коммерческой тайной, нужно учесть положения законодательства о том, что не может быть коммерческой тайной предприятия *.

* Статья 97 УПК: «Обязательность принятия заявлений и сообщений о преступлениях и порядок их рассмотрения Прокурор, следователь, орган дознания или судья обязаны принимать заявления и сообщения о совершенных или готовящихся преступлениях, в том числе и по делам , которые не подлежат их ведению.

По заявлению или сообщению о преступлении прокурор, следователь, орган дознания или судья обязаны не позднее трехдневного срока принять одно из следующих решений:

1) возбудить уголовное дело;

2) отказать в возбуждении уголовного дела;

3) направить заявление или сообщение по принадлежности.

Одновременно принимаются все возможные меры, чтобы предотвратить преступление или пресечь его. При наличии соответствующих оснований, свидетельствующих о реальной угрозе жизни и здоровью лица, сообщившего о преступлении, следует принять необходимые меры для обеспечения безопасности заявителя, а также членов его семьи и близких родственников, если путем угроз или других противоправных действий по них делаются попытки повлиять на заявителя.

Когда необходимо проверить заявление или сообщение о преступлении до возбуждения дела, такая проверка осуществляется прокурором, следователем или органом дознания в срок не более десяти дней путем отобрания объяснений у отдельных граждан или должностных лиц или истребования необходимых документов.

Заявление или сообщения о преступлениях до возбуждения уголовного дела могут быть проверены путем проведения оперативно-розыскной деятельности. Проведение определенных в законодательных актах Украины отдельных оперативно-розыскных мероприятий проводится с разрешения суда по согласованному с прокурором представлению руководителя соответствующего оперативного подразделения или его заместителя. Постановление судьи о предоставлении такого разрешения выносится и на него может быть подана апелляция с соблюдением порядка и в случаях, предусмотренных статьями 177, 178 и 190 настоящего Кодекса ».

* Статья 385 УК: «Отказ свидетеля от дачи показаний или отказ эксперта или переводчика от исполнения возложенных на них обязанностей 1 Отказ свидетеля от дачи показаний или отказ эксперта или переводчика без уважительных причин от выполнения возложенных на них обязанностей в суде или во время проведения досудебного следствия, осуществления исполнительного производства, расследования временной следственной или временной специальной комиссией Верховной Рады Украины или дознания — наказываются штрафом от пятидесяти до трехсот необлагаемых минимумов доходов граждан или арестом сроком до шести месяцев.

2 Не подлежит уголовной ответственности лицо за отказ давать показания в ходе производства дознания, предварительного следствия или в суде по себе, а также членов его семьи или близких родственников, круг которых определяется законом ».

* Статья 232 УК: «Разглашение коммерческой тайны Умышленное разглашение коммерческой тайны без согласия ее владельца лицом, которому эта тайна известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью, если оно совершено из корыстных или иных личных побуждений и причинившее существенный вред субъекту хозяйственной деятельности, — наказывается штрафом от двухсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или исправительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок ».

* Статья 505 ГК: «Понятие коммерческой тайны 1 Коммерческой тайной является информация, которая является секретной в том смысле, что она в целом или в определенной форме и совокупности ее составляющих является неизвестной и не является легкодоступной для лиц, которые обычно дело с видом информации, к которому она принадлежит, в свя связи имеет коммерческую ценность и была предметом адекватных существующим обстоятельствам меры по сохранению ее секретности, принятых лицом, которое законно контролирует эту информацию.

2 Коммерческой тайной могут быть сведения технического, организационного, коммерческого, производственного и другого характера, за исключением тех, которые согласно закону не могут быть отнесены к коммерческой тайне ».

Статья 162 ГК: «Правомочия суб ‘ведения хозяйства относительно коммерческой тайны 1 Субъект хозяйствования, который является владельцем технической, организационной или другой коммерческой информации, имеет право на защиту от незаконного использования этой информации третьими лицами, при условии, что эта информация имеет коммерческую ценность в свя связи с тем, что она неизвестна третьим лицам и к ней нет свободного доступа других лиц на законных основаниях, а владелец информации принимает надлежащие меры к охране ее конфиденциальности.

2 Срок правовой охраны коммерческой тайны ограничивается временами действия совокупности указанных в части первой этой статьи условий.

3 Лицо, которое противоправно использует коммерческую информацию, принадлежащую субъекту хозяйствования, обязанная возместить причиненные ему такими действиями убытки соответственно закону. Лицо, самостоятельно и добросовестно получило информацию, являющуюся коммерческой тайной, имеет право использовать эту информацию по своему усмотрению.

4 К отношениям, связанным с коммерческой тайной, не урегулированным настоящим Кодексом, применяются соответствующие положения Гражданского кодекса Украины и других законов ».

Постановление КМУ от 08.08.93 г. № 611 «О перечне сведений, которые не составляют коммерческой тайны»:

«Установить, что коммерческую тайну НЕ составляют:

— учредительные документы, документы, позволяющие заниматься предпринимательской или хозяйственной деятельностью и ее отдельными видами;

— информация по всем установленным формам государственной отчетности;

— данные, необходимые для проверки исчисления и уплаты налогов и других обязательных платежей;

— сведения о численности и составе работающих, их заработную плату в целом и по профессиям и должностям, а также наличие свободных рабочих мест;

— документы об уплате налогов и обязательных платежей; »