Нотариусы, аудиторы, юридические фирмы, риэлторы, торговцы ювелирными изделиями стали субъектами первичного финансового мониторинга

С 21 августа 2010 действующая новая редакция Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».

Закон направлен на обеспечение реализации положений Сорока рекомендаций Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), утвержденных на Берлинском заседании Группы в июне 2003 года, Конвенции Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма, а также Директивы Европейского Парламента и Совета 2005/60/ЕС относительно предотвращения использования финансовой системы для отмывания денег и финансирования терроризма.

 

Закон существенно расширяет перечень субъектов первичного финансового мониторинга.


Теперь ими являются: нотариусы, адвокаты, субъекты предпринимательской деятельности, предоставляющих юридические услуги, торговцев недвижимостью), операторы почтовой связи (в части перевода денег), торговцы драгоценными металлами и драгоценными камнями, аудиторы, аудиторские фирмы, юридические лица, проводящие любые лотереи, субъектов предпринимательской деятельности, которые предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, и некоторые другие представители нефинансовых профессий.

 

Нотариусы, адвокаты, лица, предоставляющие юридические услуги, аудиторы, аудиторские фирмы, физические лица — предприниматели, оказывающие услуги по бухгалтерскому учету), сообщают специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае, если соответствующая информация стала им известна при обстоятельств их профессиональной тайны.

Теперь им надо пройти:

— обязательную регистрацию в Гос-финмониторинга;

— регулярно проводить специальное обучение сотрудников;

— обеспечить беспрепятственный доступ субъектов государственного мониторинга к документам и информации.

Субъектами государственного финансового мониторинга определены: Национальный банк Украины, Министерство финансов, Министерство юстиции, Министерство транспорта и связи, Министерство экономики, Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг, Госфинмониторинг .

Все субъекты первичного финансового мониторинга:

— проводят идентификацию клиента;

— сообщают о подозрительных операциях по признакам подозрительности, предусмотренными законом, не сообщая об этом клиенту;

— хранят документы не менее 5 лет;

— разрабатывают правила внутрен-него регулирования и определяют лиц, ответственных за мониторинг.

Операция подлежит финансовому мониторингу, если ее сумма равна или превышает 150 тысяч гривен (теперь — 80 тысяч), и 13 тысяч гривен для субъектов, которые проводят азартные игры.

Закон от 18.05.2010 г. № 2258-VI «О внесении изменений в Закон Украины« О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ».

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *